企業訴訟記錄調查服務常見問題 (FAQ)

企業訴訟記錄調查是一項系統性的法律盡職調查服務，旨在全面搜集、核實與分析目標公司及其關鍵股東、管理層在過往所涉及的所有公開法律訴訟、仲裁案件及行政處罰記錄。

它的重要性體現在：

• 風險預警：揭示目標是否存在頻繁被訴、商業欺詐、合同違約、知識產權侵權或勞動糾紛等模式，預判未來可能面臨的訴訟風險。
• 評估信譽與合規性：一家訴訟纏身的公司，其商業信譽、內部治理和合規意識往往存在重大缺陷。
• 發現隱性負債：未決訴訟可能意味著巨大的潛在賠償責任，直接影響公司估值和併購後的財務狀況。
• 了解商業行為模式：通過分析訴訟案由，可以間接了解目標公司的商業策略、合同管理能力及其與合作夥伴、競爭對手的關係。

股東，尤其是實際控制人的個人訴訟記錄，是評估其個人信譽、財務穩健性和潛在道德風險的核心維度之一。

• 個人信譽與誠信：股東若涉及個人債務糾紛、破產、欺詐等訴訟，其誠信度和管理公司的能力值得懷疑。
• 連帶責任風險：若股東為公司債務提供個人擔保並引發訴訟，可能導致其股權被凍結，影響公司股權結構穩定。
• 行為模式洞察：股東作為其他公司實控人時涉及的訴訟，能反映其商業風格和潛在的利益輸送可能。

我們的調查力求全面，主要覆蓋以下幾個層面：

1. 目標公司本身：作為原告或被告的民事、商事、行政訴訟及仲裁案件。
2. 關鍵自然人：包括公司法人代表、實際控制人、大股東、關鍵高管等。
3. 重要關聯企業：與目標公司業務往來密切或由同一控制人控制的關聯公司。

調查的具體內容維度包括：

• 案件基本信息：案號、審理法院、案件狀態（審理中、已結案）、案由。
• 案件核心內容：訴訟標的額、各方訴求、爭議焦點。
• 案件結果：判決或裁定結果、是否被列為失信被執行人（"老賴"）、履行情況。
• 模式分析：總結涉訴頻率、主要案件類型（如：是否多為買賣合同糾紛、借款糾紛、侵權糾紛），評估其風險特徵。

可以。我們專注於跨境商業盡職調查，擁有調查多個司法管轄區訴訟記錄的經驗和能力：

• 澳門公司：透過澳門特區法院的公開司法訊息及合法渠道進行查詢。
• 香港公司：利用香港司法機構的綜合資訊系統，查詢相關訴訟記錄。
• 中國內地公司：通過中國裁判文書網、執行信息公開網等權威平台進行深度檢索。
• 其他海外地區：對於主要離岸地（如BVI、開曼）及歐美等地公司，我們通過本地合作網絡與國際商業數據庫，在法律允許範圍內獲取相關法律程序信息。

我們會在報告中對發現的訴訟記錄進行綜合分析，並給出初步的法律風險等級評估（通常分為高、中、低三級），供您決策參考：

• 高風險：目標涉及多起重大未決訴訟，且可能承擔主要責任；或實際控制人已被列為失信被執行人；或存在商業欺詐類刑事訴訟記錄。此類風險可能對交易構成實質性障礙。
• 中風險：存在一定數量的已結案或標的額較小的訴訟，顯示其在合同管理或商業合作中存在瑕疵，但無系統性誠信問題。需在交易文件中加強相關陳述、保證與賠償條款。
• 低風險：僅有極少量訴訟或作為原告主張權利的訴訟，且無不良記錄。顯示法律風險相對可控。

此評估需結合具體案情、案件結果及您的商業目的綜合判斷。

這可能由於以下幾點：

1. 信息公開的滯後與局限：部分地區的案件信息上網有延遲，或某些類型的糾紛（如仲裁、調解）可能不強制公開。
2. 潛在糾紛尚未爆發：公司可能正處於糾紛潛伏期，矛盾還未訴諸法律。
3. 調查範圍之外的风险：訴訟調查是法律盡職調查的一部分，但不能替代全面的財務、業務和合規盡職調查。

因此，我們建議將訴訟記錄調查作為關鍵的風險篩查工具，與其他調查模塊結合，形成完整的盡職調查閉環。